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基金公司有望獲準曲線股權激勵

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

證監會擬再松綁基金業――允許基金從業人員參股基金公司子公司。

昨日,中國證監會召開新聞通氣會,就草擬的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定(征求意見稿)》(下簡稱《暫行規定》)向社會各界公開征求意見。

這是繼《證券投資基金管理公司管理辦法》對基金公司設立子公司作出原則性規定,及《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》允許基金公司采用專業子公司形式開展特定資產管理業務后,證監會再度對基金業發文征求意見。

《暫行規定》共4章,其將子公司定義為“由一家基金管理公司控股50%以上,經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監會許可其他業務的有限責任公司”。

在子公司的設立條件和申請材料上,基金公司可以設立全資子公司,也可以與其他合作伙伴共同出資設立子公司。對其他合作伙伴的類型、性質、主營業務等均不做限制,其他合作伙伴可以是法人,也可以是自然人;可以是境內機構,也可以是境外機構;可以是國有企業,也可以是民營企業。

分析稱,子公司其他股東的多樣性為基金從業人員持股打開了空間。

按目前基金法,基金公司從業人員無法獲得基金公司股權。由于缺少長期激勵機制,國內基金業遭遇人才流失之痛,大批基金公司高管的經營管理權常遭股東干預,開始離開該行業。另外,基金經理為追求高薪和職位在行業內高頻快速跳槽。

今年4月,證監會副主席姚剛曾在上海表示,5%以下的基金業股權激勵或員工持股可能會放開,只要基金公司的股東同意就行,證監會將不會對此設門檻。但基金業人士認為,這在操作中較困難,因為基金公司股東不一定能同意,且5%以下的小比例持股亦無法解決行業之困。

正因為如此,為了規范基金公司從業人員參股子公司或者在子公司兼任職務、領薪行為,提高基金公司透明度,強化公眾監督,防范潛在的利益輸送,《暫行規定》要求,基金公司應當在有關報告中詳細說明從業人員參股子公司、在子公司兼任職務或者領薪的情況,并對外公開披露。

證監會負責人還表示,鑒于子公司與基金公司之間既互相獨立又緊密聯系的實際情況,《暫行規定》從隔離制度和業務協同兩個方面分別做了制度安排。此外,《暫行規定》僅對“子公司設立”一項進行行政審批,對日常運營的監管以報告、非現場檢查、現場檢查、事后追究法律責任為主。

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