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謝衛建議上海基金公司可進行股權激勵試點

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

基金業唯一政協委員,交銀施羅德基金公司副總經理謝衛建議:

上海基金公司可進行股權激勵試點

“在公募,無非是打工的,你真正的想法,能發揮出多少不一定。”從公募轉投私募的某明星基金經理曾在接受媒體采訪時這樣表述。

交銀施羅德基金公司告訴《證券日報》,“兩會”期間,謝衛將提交一份《關于探索基金公司股權激勵機制的提案》。謝衛認為,盡管過去十年國內基金公司的股權結構得到很大豐富,但是作為知識和人才密集型行業,目前基金公司的股權結構并未體現人力資本的重要性。

屈指一算,基金業發展的十年中,從公募基金走向私募基金的基金經理不勝枚舉,呂俊、石波、江暉、王貴文、徐大成、陳家琳、李旭利、鄭拓…;此外,雖未在陽光私募中列名,但是毅然決然的離開公募基金的明星基金經理還有江作良、李學文、馮肖武、李華…甚至剛剛離開的孫建冬,這些在投資領域中也依然有著影響力。

近些年,基金公司人才流失的問題日趨嚴重,高級管理人員、優秀投研人員和其他核心業務人員流動頻繁,特別是明星基金經理加速轉投私募基金更引起社會的關注。

國內基金業唯一一位全國政協委員、交銀施羅德基金管理有限公司副總經理謝衛指出,基金公司如何吸引和留住優秀人才,服務于更廣大的投資者成為促進行業進一步發展亟待解決的重要問題。

從國外來看,國外基金業不乏由個人發起設立或者參股的資產管理公司,而且有限合伙制和股權激勵機制的實行也較為普遍。以美國為例,久負盛名的大型基金公司Fidelity的股權結構中,家族持股49%,員工持股51%,而Invesco景順集團中也有40%的股權為員工持有。

謝衛提出,根據國外及其他人力資本密集型行業的經驗,建立有效的股權激勵機制是較好體現人力資本價值的公司治理結構。

他建議,有關部門就基金公司股權激勵組織開展及專家調研和論證,先行試點,然后再逐步推開。建議選擇在上海尤其是浦東地區注冊的基金公司進行試點。

謝衛說:“從同樣發展迅速的私募基金行業來看,由專業人士發起參股是國內外常見的形態,此種股權激勵形式不斷吸引具有豐富投資管理經驗的專業人員加入,對管理公募基金的基金公司形成了較大壓力,也對目前基金公司專業人士股東缺位的股權結構帶來挑戰。”

謝衛建議基金公司開展股權激勵新老并重,即一方面可以考慮允許具備條件的基金從業人員等專業人士參與新基金公司的發起和設立,另一方面,對于已經成立的老基金公司,可以通過股權激勵鼓勵員工持股。此外,基金公司股權激勵的試點可以先易后難。即建議選擇從合資基金公司,尤其是外方股東有股權激勵及成功實施員工持股計劃經驗的合資基金公司開始試點。這樣做是因為“一方面可以借鑒國外成熟成功的經驗設計適合中國國情的基金公司股權激勵方案,另一方面也比較容易獲得大股東的支持。”

此外,交銀施羅德基金公司向《證券日報》介紹說,謝衛還會同時提交《關于“區域振興計劃”的隱憂值得關注的提案》和《關于規范地方融資平臺的建議》提案。

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